Στη χρηματοοικονομική ρύθμιση, ένα πολιτικά εκτεθειμένο άτομο είναι εκείνο που του έχει ανατεθεί μια εξέχουσα δημόσια λειτουργία. Ένα PEP γενικά παρουσιάζει υψηλότερο κίνδυνο για πιθανή εμπλοκή σε δωροδοκία και διαφθορά λόγω της θέσης του και της επιρροής που μπορεί να έχει.
Τι θεωρείται πολιτικά εκτεθειμένο άτομο;
Ένα πολιτικά εκτεθειμένο άτομο (PEP), γνωστό και ως ανώτερη ξένη πολιτική προσωπικότητα (SFPF) στις ΗΠΑ, μπορεί γενικά να οριστεί ως ένα άτομο στο οποίο ανατίθενται εξέχουσες δημόσιες λειτουργίες. Τα PEP συνήθως δεν περιλαμβάνουν μεσαίου επιπέδου ή περισσότερους κατώτερους αξιωματούχους.
Ποιος μπορεί να είναι πολιτικά εκτεθειμένος;
Άτομα στα οποία ανατίθενται εξέχοντα δημόσια καθήκοντα από μια ξένη χώρα, όπως αρχηγοί κρατών ή κυβερνήσεων, ανώτατοι πολιτικοί, ανώτεροι κυβερνητικοί, δικαστικοί ή στρατιωτικοί αξιωματούχοι, ανώτερα στελέχη κράτους- ιδιοκτήτων εταιρειών και σημαντικών πολιτικών κομμάτων. Επίσης, τα ξένα PEP αποτελούν πάντα υψηλό κίνδυνο.
Πώς μπορείτε να καταλάβετε εάν κάποιος είναι πολιτικά εκτεθειμένος;
Προσδιορισμός PEP
- αρχηγοί κρατών, αρχηγοί κυβερνήσεων, υπουργοί και αναπληρωτές ή βοηθοί υπουργοί.
- βουλευτές.
- μέλη ελεγκτικών συνεδρίων ή συμβουλίων κεντρικών τραπεζών.
- πρεσβευτές, επιτετραμμένοι και υψηλόβαθμοι αξιωματικοί στις ένοπλες δυνάμεις.
Ποιοι είναι οι τρεις τύποι πολιτικά εκτεθειμένων προσώπων;
Σύμφωνα με αυτές τις οδηγίες, τα ακόλουθα άτομα μπορεί να θεωρηθούν πολιτικά εκτεθειμένα άτομα στον Καναδά:
- Αρχηγοί κρατών.
- Ανώτεροι πολιτικοί.
- Ανώτατα στελέχη πολιτικών κομμάτων.
- Ανώτεροι κυβερνητικοί ή δικαστικοί αξιωματούχοι.
- Υψηλόβαθμοι στρατιωτικοί.
- Στελεχές σε κρατικές εταιρείες και οντότητες.
